清潔生產(chǎn)審核的原理可概括為逐步深入原理、分層嵌入原理、反復(fù)迭代原理、物質(zhì)守恒原理、窮盡枚舉原理。

    逐步深入原理

    清潔生產(chǎn)審核要逐步深入，即要由粗而細(xì)、從大至小。審核開始時，即在籌劃和組織階段，組織機(jī)構(gòu)的成立、宣傳教育的對象等都是在組織整個范圍的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。預(yù)評估階段同樣是在整個組織的大范圍進(jìn)行，相對于后幾個階段而言，這一階段收集的資料一般地講是比較粗略的，定性的比較多，有時不一定十分準(zhǔn)確，而且主要是現(xiàn)成的資料。從評估階段開始到方案實施階段，審核工作都在審核重點范圍內(nèi)進(jìn)行。這四個階段工作的范圍比前兩個階段要小得多，但二者工作的深度和細(xì)致程度不同。這四個階段要求的資料要全面、翔實，并以定量為主，許多數(shù)據(jù)和方案要靠通過調(diào)查研究和創(chuàng)造性的工作之后才能開發(fā)出來。最后一個階段“持續(xù)清潔生產(chǎn)”則既有相當(dāng)一部分工作又返回整個組織的大范圍進(jìn)行，還有一部分工作仍集中在審核重點部位，對這一部位前四個階段的工作進(jìn)行進(jìn)一步的深化、細(xì)化和規(guī)范化。

    分層嵌入原理

    分層嵌入原理是指審核中在廢物在哪里產(chǎn)生、為什么會產(chǎn)生廢棄物、如何消除這些廢物這三個層次的每一個層次，都要嵌入原輔材料和能源、技術(shù)工藝、設(shè)備、過程控制、管理、員工、產(chǎn)品、廢物這八條途徑。

    以預(yù)評估為例。共有六個步驟。不論是進(jìn)行現(xiàn)狀調(diào)研、現(xiàn)場考察、評價產(chǎn)污排污狀況，還是確定審核重點、設(shè)置清潔生產(chǎn)目標(biāo)、提出和實施無低費方案，都應(yīng)該在這三個層次上展開，每一個層次都要從八條途徑著手進(jìn)行工作。進(jìn)行現(xiàn)狀調(diào)研時，首要的問題應(yīng)是弄清楚廢物在哪里產(chǎn)生，要回答這一問題，則首先要對組織的原輔材料和能源進(jìn)行調(diào)研，包括其種類、數(shù)量和性質(zhì)，以及收購、運(yùn)輸、儲存等多個環(huán)節(jié)。然后分析研究組織的技術(shù)工藝，再其次分析研究組織的設(shè)備，接著對組織的過程控制、管理、員工、產(chǎn)品、廢物等方面一一進(jìn)行初步的分析研究。從這八條途徑入手，弄清其廢物在哪里產(chǎn)生的問題。

    第二個層次是問為什么會產(chǎn)生廢物。要回答這一問題，仍然要嵌入八條途徑。仍以預(yù)評估中的現(xiàn)狀調(diào)研為例，其要點是在大致摸清廢物源頭之后，按順序依次分析組織的原輔材料和能源、技術(shù)工藝、設(shè)備、過程控制、管理、員工、產(chǎn)品、廢物等。在這個層次嵌入八條途徑的目的與第一層次不同，這一層次是從以上八條途徑分析為什么會產(chǎn)生廢物。

    要注意污染源與污染成因具有異同性，即二者有時一致，有時不一致。例如生產(chǎn)過程中的產(chǎn)污，污染源的部位在生產(chǎn)設(shè)備，但其成因可能是原材料的收購或運(yùn)輸過程出了問題。

    第三個層次是為減少或消除這些廢物。在這一層次分析和研究對策時，仍應(yīng)從八條途徑入手，即仍應(yīng)嵌入這八條途徑，換句話說，解決污染問題的方案，或者說清潔生產(chǎn)方案，仍要從這八條途徑入手按順序?qū)ふ摇５且灶A(yù)評估中的現(xiàn)狀調(diào)研為例，這一步驟并不明顯地要求審核人員尋找或開發(fā)清潔生產(chǎn)方案，但一位優(yōu)秀的清潔生產(chǎn)審核人員在這一步驟的這一時刻，顯然應(yīng)該開始考慮針對已初步查明的污染源和污染成因的清潔生產(chǎn)方案，雖然這些方案暫時還是粗略的和不夠成熟的。

    反復(fù)迭代原理

    清潔生產(chǎn)審核的過程，是一個反復(fù)迭代的過程，即在審核七個階段相當(dāng)多的步驟中要反復(fù)使用上述的分層嵌入原理。

    這一方法不僅要應(yīng)用于現(xiàn)狀調(diào)研步驟，還要應(yīng)用于現(xiàn)場考察步驟，還要應(yīng)用于評估階段、方案產(chǎn)生和篩選階段、可行性分析階段、方案實施階段的相當(dāng)多的步驟中。當(dāng)然，有的步驟應(yīng)進(jìn)行三個層次的完整迭代，有的步驟只進(jìn)行一個或兩個層次的迭代。

    在評估階段分析廢物產(chǎn)生原因這一步驟里，一般只進(jìn)行廢物在哪里產(chǎn)生及為什么會產(chǎn)生這些廢物這兩個層次的迭代。順序上首先應(yīng)從原輔材料和能源、技術(shù)工藝、設(shè)備等八條途徑入手找到污染物產(chǎn)生的準(zhǔn)確部位，然后同樣依次循著這八條途徑研究為什么會產(chǎn)生這些廢物。在評估階段的下一個步驟即提出和實施無低費方案里，往往僅在如何減少或消除這些廢物的這個層次上，依次考慮原輔材料和能源的清潔生產(chǎn)方案、技術(shù)工藝的清潔生產(chǎn)方案、設(shè)備的清潔生產(chǎn)方案、過程控制的清潔生產(chǎn)方案，直至廢物的清潔生產(chǎn)方案。

     物質(zhì)守恒原理

    物質(zhì)守恒這一大自然普遍遵循的原理，也是清潔生產(chǎn)中的一條重要原理。

    預(yù)評估階段在對現(xiàn)有資料進(jìn)行分析評估時，對組織現(xiàn)場進(jìn)行考察研究時，評價產(chǎn)污排污狀況時都要應(yīng)用物質(zhì)守恒原理。雖然此時獲得的資料不一定很全面、很準(zhǔn)確，但大致估算一下組織的各種原輔材料和能源的投入、產(chǎn)品的產(chǎn)量、污染物的種類和數(shù)量、未知去向的物質(zhì)等，在其間建立一種粗略的平衡，則將大大有助于弄清楚組織的經(jīng)營管理水平及其物質(zhì)和能源的流動去向。在上述工作基礎(chǔ)之上，再利用各班記錄等數(shù)據(jù)粗略計算審核重點的物料平衡狀況，此時物質(zhì)守恒原理顯然是一種有用的工具。

    評估階段的一項重要工作是建立審核重點的物料平衡，這一工作當(dāng)然必須遵循物質(zhì)守恒原理，而且，這一階段使用或產(chǎn)生的數(shù)據(jù)已經(jīng)相當(dāng)準(zhǔn)確，因而此時的物質(zhì)守恒原理的應(yīng)用將是相當(dāng)準(zhǔn)確、相當(dāng)嚴(yán)格的。

    窮盡枚舉原理

    窮盡枚舉原理的重點，一是窮盡，二是枚舉。

    所謂窮盡，是指八條途徑實際上構(gòu)成了一個清潔生產(chǎn)方案的充分必要集合。換言之，一個組織從這八條途徑入手，一定能發(fā)現(xiàn)自身的清潔生產(chǎn)方案；一個組織發(fā)現(xiàn)的任何一個清潔生產(chǎn)方案，必然循著這八條途徑中的一條或者幾條找到的。因此，從理論上講從這八條途徑入手可以識別出該組織現(xiàn)階段所有的清潔生產(chǎn)方案。

    所謂枚舉，即是不連續(xù)地、一個一個地例舉出來。因此，窮盡枚舉原理意味著在每一個步驟的每一個層次的迭代中，都要將八條途徑當(dāng)作這一步驟的切入點，由此深化和做好該步驟的工作，切不可合并，也不可跳躍。因為如果將八條途徑中的若干條合為一條，或從原輔材料和能源直接跳躍到過程控制，則污染源的數(shù)量和部位、污染成因及清潔生產(chǎn)方案均可能無法完全找到，即沒有窮盡。

    雖然不可能在每一個層次的每一個步驟的每一個切入點上都能夠識別污染源或找到污染成因，或找到清潔生產(chǎn)方案，但嚴(yán)格地遵循窮盡枚舉原理是清潔生產(chǎn)審核成功的重要前提之一。學(xué)習(xí)和掌握窮盡枚舉原理，并結(jié)合上述的逐步深入原理、分層嵌入原理、反復(fù)迭代原理和物質(zhì)守恒原理，將極大程度地提高清潔生產(chǎn)審核人員的工作質(zhì)量。